反洗钱考试

判断题恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，金融机构应当立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。A 对B 错

题目
判断题
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，金融机构应当立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。
A

对

B

错

参考答案和解析
正确答案： 错
解析： 暂无解析
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第1题：

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当启动回溯性调查的范围包括()

A.当年新建立业务关系的客户

B.所有客户

C.上溯三年内的交易

D.上溯两年内的交易


答案：BC

第2题：

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016版)规定,中国政府、联合国安理会或者中国银行发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展()调查,并按前款规定提交可疑交易报告

A.及时性

B.前瞻性

C.回溯性

D.随机性


答案：C

第3题：

金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的,应当对相关资产立即实施冻结。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错

第4题：

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯三年内的交易启动回溯性调查。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第5题：

金融机构、特定非金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、相关资产涉及恐怖活动及恐怖活动人员的，应当根据中国人民银行的规定报告可疑交易，并依法向公安机关、国家安全机关报告。()


参考答案：对

第6题：

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016版),下列说法错误的是()

A.金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程

B.监控数据经确认不作为可疑交易报告的,可以不记录分析排除的合理理由

C.确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程

D.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查,并按前款规定提交可疑交易报告


答案：B

第7题：

依据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当严格按照联合国安理会、公安部、人民银行等部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定,依法对相关资产采取冻结措施。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第8题：

金融机构应当对下列哪些恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测。()

A.英国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

D.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单


参考答案：BCD

第9题：

恐怖活动组织和恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当立即针对所有客户以及上溯()内的交易启动回溯性调整。

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年


参考答案：D

第10题：

金融机构应当对下列哪些恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或者书面形式向所在地中国人民银行及其分支机构报告,并按相关主管部门的要求依法采取措施()。

A.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

D.中国公安部门发布的红色通报人员名单


参考答案：ABC

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