主体、对象、内容、路线、责任
主体、内容、责任
对象、内容、责任
主体、对象、内容、责任
第1题:
从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括( )
A.合规风险的识别
B.合规风险量化、评估
C.合规风险监测、测试
D.合规风险报告
第2题:
有效的合规风险报告机制应当包含以下内容( )
A.制定完善的合规风险报告制度
B.明确合规风险报告的主体和对象
C.明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任
D.确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告
第3题:
合规风险评估的基础是()
A.合规风险监测
B.合规风险报告
C.合规风险识别
D.合规风险测试
第4题:
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()、()和()。
第5题:
下列合规风险管理流程正确的是()。
第6题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第7题:
第8题:
下列关于合规风险监测与报告,说法错误的是()
A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作
B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与
C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展
D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动
第9题:
总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行()提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
第10题:
下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。