自营账户由独立于自营业务的部门统一管理
应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
建立自营账户审批和稽核制度
证券公司应建立独立的实时监控系统
第1题:
证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( )。
A.自营业务账户
B.席位情况
C.自营业务持股明细
D.自营风险监控报告
第2题:
自营业务的内部控制包括( )方面。
A.自营业务决策管理
B.自营业务运作管理
C.自营业务的内部监督与检查
D.自营投资时间管理
第3题:
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。
A.规模失控
B.账外自营
C.内幕交易
D.信用交易
第4题:
根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A.操纵市场
B.信用交易
C.账外经营
D.决策失误
第5题:
自营业务的含义与自营买卖对象
以下说法是正确的有( )。
A.综合类证券公司可以进行证券自营业务
B.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券
C.经纪类证券公司不可以进行证券自营业务
D.证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
第6题:
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。
A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。
D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
第7题:
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.市场风险、管理风险
第8题:
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A.规模失控、决策失误
B.变相自营、账外自营
C.操纵市场、内幕交易
D.信用交易
第9题:
证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确 ( )等方面。
A. 自营业务决策制度
B. 自营操作原则
C. 自营的内部决策
D. 自营的内部检查
E. 自营的财务制度
第10题: