证券从业管理资质测试

多选题根据《证券公司分类监管规定》，证券公司市场竞争力评价依据主要包括（　　）。A证券公司经纪业务B承销与保荐业务C资产管理业务D综合实力与创新能力

题目
多选题
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司市场竞争力评价依据主要包括（　　）。
A

证券公司经纪业务

B

承销与保荐业务

C

资产管理业务

D

综合实力与创新能力

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第1题：

以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。

A、证券公司应设合规总监

B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门

C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价

D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据


参考答案：ABCD

第2题：

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()


答案：错
解析：
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大类11个级别。

第3题：

2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。

A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

C.建立以净资本为核心的监管指标体系

D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度


正确答案：ABCD

答案为ABCD。2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括：(1)完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；(2)对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；(3)建立以净资本为核心的监管指标体系；(4)确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；(5)增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

第4题：

证券公司分类监管是以证券公司（）为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照规定标准评价和确定证券公司的类别，对证券公司进行的综合性评价。

  • A、经营能力
  • B、风险管理能力
  • C、综合能力
  • D、业务规模

正确答案:B

第5题：

下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?

A：①②③④
B：③④
C：①②③
D：①②④

答案：C
解析：

第6题：

按照我国《证券公司分类监管规定》中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有（ ）。

A.风险管理能力
B.经营扩张能力
C.市场竞争能力
D.资本构成状况
E.持续合规状况

答案：A,C,E
解析：
中国证监会于2009年5月发布《证券公司分类监管规定》，并2017年进行了修订。以证券公司风险管理能力为基础，根据公司市场竞争力和持续合规状况，中国证监会对证券公司进行综合评价，根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E5大类11个级别。针对不同类别的证券公司，中国证监会实施了扶优限劣、区别对待的监管政策。

第7题：

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（ ）进行一次。

A.每年
B.每季度
C.每月
D.每半年

答案：A
解析：

第8题：

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类15个级别。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
B
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。

第9题：

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展

A:Ⅰ. Ⅱ.
B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

答案：D
解析：
为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。

第10题：

按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。

  • A、公司年度合规报告
  • B、决定其高管人员薪酬待遇
  • C、对证券公司实施分类监管
  • D、对证券公司实施分类评级

正确答案:C

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