证券从业管理资质测试

多选题下列属于证券公司隔离措施的有（　　）。A电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任B资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任C对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期D对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

题目
多选题
下列属于证券公司隔离措施的有（　　）。
A

电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任

B

资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任

C

对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期

D

对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

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第1题：

隔离是操作系统安全保障的措施之一。下列哪一项不属于安全隔离措施?

A．物理隔离

B．时间隔离

C．分层隔离

D．密码隔离


正确答案：C
解析：分层隔离是为了降低系统的复杂性，不是出于安全性的考虑。

第2题：

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（ ）


正确答案：B
考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。

第3题：

《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（ ）


正确答案：√

第4题：

下列属于证券公司自查内容的有()。

A:承销业务基本情况
B:合规性自查
C:内部管理措施
D:对发行人的检查

答案：A,B,C
解析：
与承销业务有关的自查内容包括：(1)承销业务的基本情况；(2)合规性自查；(3)存在的问题分析；(4)内部管理措施。

第5题：

隔离是操作系统的安全措施之一，( )不属于安全隔离措施。

A．物理隔离

B．时间隔离

C．分层隔离

D．密码隔离


正确答案：C

第6题：

隔离是操作系统安全保障的措施之一。下列（ ）属于安全隔离措施。 I．物理隔离 II．时间隔离 III．逻辑隔离 Ⅳ．密码隔离A．I、II B．I、II、III、ⅣC．I、III、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：B
操作系统的安全隔离措施包括物理隔离，时间隔离，逻辑隔离和密码隔离。

第7题：

艾滋病隔离措施属于下列哪种()

A.肠道隔离

B.引流液/分泌物隔离

C.呼吸道隔离

D.血液隔离


正确答案：D

第8题：

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（ ）


正确答案：√

第9题：

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。

A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

答案：B,C,D
解析：
《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。故选B、C、D。

第10题：

下列属于安全技术措施的是（）。

  • A、工艺控制；
  • B、物质隔离；
  • C、防火措施；
  • D、特种作业人员的培训

正确答案:A,B,C

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