证券市场法律法规

单选题下列属于证券公司隔离措施的有（　　）。[2015年9月真题]Ⅰ．电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任Ⅱ．资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任Ⅲ．对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期Ⅳ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
下列属于证券公司隔离措施的有（　　）。[2015年9月真题]Ⅰ．电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任Ⅱ．资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任Ⅲ．对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期Ⅳ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（ ）


正确答案：√

第2题：

寿险公司直接业务部门的费用一般可归为专属费用。下列部门中，属于直接业务部门的是()。

A、财务部门

B、法律部门

C、理赔部门

D、人力资源部门


参考答案：C

第3题：

财务部门和业务部门在讨论相关方案时,下列哪项是双方探讨问题的切入点()。

A、业务部门需求

B、财务部门需求

C、财务制度规则

D、业务和财务部门共同需求


答案：D

第4题：

审贷分离的核心是将负责贷款调查的__________与负责贷款审查的__________相分离，以达到相互制约的目的。（　　）[2014年11月真题]

A.业务部门；监控部门
B.业务部门；管理部门
C.调配部门；稽核部门
D.管理部门；调配部门

答案：B
解析：
审贷分离是指将信贷业务办理过程中的调查和审查环节进行分离，分别由不同层次机构和不同部门(岗位)承担，以实现相互制约并充分发挥信贷审查人员专业优势的信贷管理制度。审贷分离的核心是将负责贷款调查的业务部门(岗位)与负责贷款审查的管理部门(岗位)相分离，以达到相互制约的目的。

第5题：

集邮网点及业务人员每天收取的预订款要及时上交财务部门或()。

A、业务部门

B、部门领导

C、财务部门指定的企业收入账户

D、个人银行卡、折


参考答案：C

第6题：

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（ ）


正确答案：√

第7题：

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 （ ）


正确答案：B
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。

第8题：

一般对企业内部控制进行内部监督的部门是()。

A. 业务部门

B.财务部门

C.内部审计部门

D.采购部门


参考答案：C

第9题：

单位内部控制体系中财务部门与业务部门应该建立协调机制。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第10题：

下列关于证券公司对涉及敏感信息，利益冲突管理措施的表述，错误的是（）。

A:证券自营、资产管理等业务涉及的资金、证券及账户应分开管理，不应混合操作
B:存在利益冲突的业务部门的办公场所应相互封闭，工作人员一律不得连入与其职责存在利益冲突的业务部门办公场所
C:证券公司应对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控
D:证券公司存在利益冲突的业务信息系统应相互独立或逻辑隔离

答案：B
解析：
A项，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作BC两项，证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立。证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，并要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。D项，证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离。

更多相关问题
相关内容