独立分析报告
专题汇报材料
专门汇报材料
专题剖析报告
第1题:
某基金公司在参与新股申购过程中,因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现,业务流程对该业务环节制订了相关控制措施,但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。
A、执行内部控制制度
B、设置内部控制机构
C、监督内部控制
D、建立内部控制制度
第2题:
对被动发现下列哪些案件( ),以及反复发生同质同类案件的,应从重追究主要负责人及相关人员责任。
A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理,或故意包庇隐瞒。
B.发生案件后,未进行有效整改,不采取积极措施挽回影响和损失,或者隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。
C.严重失职,管理不力,致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。
D.因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失。
E.未按规定进行业务检查,导致案件隐患未被及时发现,或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改,导致重大案件发生。
F.案件引发系统性风险或群体性事件,造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。
G.因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失。
第3题:
A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理,或故意包庇隐瞒。
B、发生案件后,未进行有效整改,不采取积极措施挽回影响和损失,或者隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。
C、严重失职,管理不力,致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。
D、因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失。
E、因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失。
F、未按规定进行业务检查,导致案件隐患未被及时发现,或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改,导致重大案件发生。
G、案件引发系统性风险或群体性事件,造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。
第4题:
稽核部门和稽核人员对在稽核工作中发现的违规行为依据有关制度进行责任追究的情况是稽核重大问题的报告。
第5题:
按照《保险机构案件责任追究指导意见》,下列哪些情况将从重追究主要负责人及相关人员责任()
第6题:
公司应建立完善的销售人员品质管理制度,对客户回访中发现的销售人员违法违规及违反公司制度的问题,应及时、严肃予以处理,并追究公司有关( )的管理责任。
A 销售人员
B 管理人员
C 业务员
D 内勤人员
第7题:
对重大、复杂的问题(案件)暴露出的制度、流程、系统、人员管理等方面的不足应进行认真剖析,同时对核查中发现的业务违规问题及经营管理等方面存在的问题,可以提出改进工作的建议。原因分析及工作建议可以形成一个()。
第8题:
对于监管检查中发现的制度建设、内控管理、执行能力、人员管理等方面问题,或者违规问题轻微不足以实施行政处罚,或者目前的法律、法规、规章中对于问题缺乏相应的行政处罚规定,实施行政处罚时法律依据不够充分,可以通过适当的形式,要求公司按照监管要求,进行整改,加强管理,或者进行责任追究。( )
第9题:
下列选项中,不属于应从重追究主要负责人及相关人员责任的情形是()。
第10题:
在2013年人民银行开展《征信业管理条例》贯彻落实情况自查工作中,银行业金融机构、金融信用信息基础数据库运行机构对自查发现的问题,要认真整改。严格按照《条例》规定(),保障征信业务及相关活动合法合规。