“金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛

判断题企业应当成立专门机构或者指定适当的机构具体负责组织协调内部控制的建立实施及日常工作。A 对B 错

题目
判断题
企业应当成立专门机构或者指定适当的机构具体负责组织协调内部控制的建立实施及日常工作。
A

对

B

错

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第1题：

金融机构应当履行的反洗钱义务包括()。

A、建立反洗钱内部控制制度

B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C、建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

D、开展反洗钱培训和宣传工作等


参考答案：ABCD

第2题：

金融机构应当()负责反洗钱工作。

A、设立反洗钱专门机构

B、指定内设机构

C、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构

D、指定专人


参考答案：B

第3题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

企业应建立（）制度，指定专门机构或人员负责管理。


正确答案:药品不良反应监察报告

第5题：

以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。

  • A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
  • B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
  • C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
  • D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

正确答案:D

第6题：

下列说法哪些正确。()

A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

B、金融机构及其分支机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C、金融机构及其分支机构应当制定反洗钱内部操作规程和控制措施

D、金融机构及其分支机构应当对工作人员进行反洗钱培训


参考答案：ABCD

第7题：

企业应当成立专门机构或者指定适当的机构具体负责组织协调内部控制的建立实施及日常工作。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第8题：

金融机构负责反洗钱工作的应当是：

A.设立专门机构。

B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构。

C.指定专人。

D.设立反洗钱专门机构或者指定专人。


正确答案：B

第9题：

企业可以授权（）负责内部控制评价的具体组织实施工作。

  • A、内部审计部门或专门机构
  • B、内部控制部门
  • C、财务部门
  • D、生产部门

正确答案:A

第10题：

企业开展内部控制评价工作，可以采取的组织形式有（）

  • A、授权内部审计机构具体实施内部控制有效性的定期评价工作
  • B、成立专门的内部控制机构组织实施内部控制评价工作，其工作直接向董事会或类似权力机构负责
  • C、根据自身特点，成立内部控制评价工作的非常设机构，抽调内部审计、内部控制等相关机构的人员组成内部控制评价小组，具体组织实施内部控制评价工作
  • D、委托中介机构实施内部控制评价

正确答案:A,B,C,D

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