“金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛
多选题《银行业金融机构从业人员职业操守指引》适用的人员（）A与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员B银行业金融机构董（理）事会成员C监事会成员及高级管理人员D以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员
题目
多选题
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》适用的人员（）
A
与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员
B
银行业金融机构董（理）事会成员
C
监事会成员及高级管理人员
D
以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员
参考答案和解析
正确答案：
C,D
解析：
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相似问题和答案
第1题：
判断题
法人或者其他组织的法定代表人、负责人超越权限订立的担保合同，除相对人知道或者应当知道其超越权限的以外，该代表行为无效
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
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第2题：
单选题
询问管理部门的说服力程度是（）
A
高
B
较高
C
一般
D
弱
正确答案：
D
解析：
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第3题：
判断题
银行提高资本充足率的两种途径是增加资本和增加风险加权资产。
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
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第4题：
判断题
设立抵押权，当事人可采取书面或口头形式订立抵押合同。
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：
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第5题：
多选题
根据贷款风险十二级分类管理办法中特别事件调整，客户年度信用等级完成时起至贷款风险分类时止发生的可能对客户按期足额偿还农发行贷款产生影响的重大事件，包括哪些情况（）
A
客户进入清算、破产状态
B
客户处于停产状态
C
客户资产受到重大损失
D
客户出现重大债务违约情况
正确答案：
A,C
解析：
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第6题：
判断题
企业应当结合内部监督情况，定期对内部控制的有效性进行自我评价，出具内部控制自我评价报告。
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
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第7题：
问答题
“啄木鸟”精神对内审人员的具体要求包括哪些？
正确答案：
忠诚、勤奋、敏锐、坚韧、正直、无私。
解析：
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第8题：
单选题
将自己保管的印章、重要凭证、交易密码及IC卡等与自己职责有关的物品或信息交与或告知其他人员，造成严重后果或不良影响，但无涉嫌犯罪或无须追究纪律责任的，应对有关责任人如何处理（）
A
移送司法机关
B
违规问责
C
纪律处分
D
党内严重警告
正确答案：
D
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第9题：
填空题
《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非现场数据信息，应当保证所提供的数据、信息的（）。
正确答案：
完整、真实、准确
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第10题：
多选题
某市土地管理部门发现某县A公司存在违反《土地管理法》的行为，某县土地管理局却不给予行政处罚，作为某县土地管理局的上级部门，某市土地管理部门可采取下列哪些措施（）
A
直接对A公司进行行政处罚
B
责令某县土地管理局作出行政处罚决定
C
给予某县土地管理局的负责人行政处分
D
向某市人民政府的行政监察部门作出行政处分建议书，建议对某县土地管理局的负责人予以行政处分
正确答案：
C,D
解析：
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