民生银行(普法知识)考试
单选题合规风险管理标准为民生银行商业秘密，非经（）批准，不得对外提供A 自评部门领导B 分行行领导C 总行行领导D 法律合规部门
题目
单选题
合规风险管理标准为民生银行商业秘密，非经（）批准，不得对外提供
A
自评部门领导
B
分行行领导
C
总行行领导
D
法律合规部门
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第1题：
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
答案：D
解析：
合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
第2题：
民生银行所有单位和员工都有向（）报告合规风险的权利
- A、主管领导
- B、部门领导
- C、行领导
- D、法律合规部门
正确答案:D
第3题：
各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。
A.管理员
B.检查员
C.主管行领导
D.行领导
正确答案：C
第4题：
合规风险管理标准为民生银行商业秘密，非经（）批准，不得对外提供
- A、自评部门领导
- B、分行行领导
- C、总行行领导
- D、法律合规部门
正确答案:C
第5题：
各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作，（）作为案件防控工作领导小组办公室。
- A、安全保卫部门
- B、法律合规部门
- C、风险管理部门
- D、办公室
正确答案:B
第6题：
民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议
- A、部门领导
- B、主管行长
- C、兼职合规经理
- D、行长
正确答案:C
第7题：
根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。
- A、必要时咨询法律与合规部门
- B、必须获得法律与合规部门的意见
- C、毋需征询法律与合规部门的意见
- D、根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见
正确答案:B
第8题：
()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
A.合规管理部门
B.合规负责人
C.合规管理岗位
D.分管合规的领导
正确答案：B
第9题：
在遇上题中应当及时修订废止标准格式文本情况下，哪些部门有权修改标准格式文本（）
- A、业务主管部门
- B、法律合规部门
- C、行领导
- D、风险管理委员会
正确答案:A,B
第10题：
民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
- A、所有单位和员工
- B、高层
- C、部门总经理以上级别员工
- D、六级（含六级）以上员工
正确答案:A