中国银行合规考试

单选题（）是中国银行反洗钱工作的决策机构，通过定期和不定期的会议制度，根据国内外反洗钱法律环境、政策环境的变化和发展趋势，商议制订中国银行的反洗钱政策，部署、实施中国银行反洗钱工作的具体任务，对重大、突发事件提出处理方案并监督落实。A 法律与合规部门B 行长办公室C 风险管理部门D 反洗钱工作委员会

题目
单选题
（）是中国银行反洗钱工作的决策机构，通过定期和不定期的会议制度，根据国内外反洗钱法律环境、政策环境的变化和发展趋势，商议制订中国银行的反洗钱政策，部署、实施中国银行反洗钱工作的具体任务，对重大、突发事件提出处理方案并监督落实。
A

法律与合规部门

B

行长办公室

C

风险管理部门

D

反洗钱工作委员会

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第1题：

以下属于总行反洗钱领导小组应履行的职责是()。

A.审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项

B.监督评价全行反洗钱工作

C.向高级管理层报告反洗钱工作

D.牵头制定全行反洗钱专项管理制度，对与反洗钱相关的业务制度和操作流程进行合规审查


正确答案：ABC

第2题：

（）负责本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施。

  • A、合规部
  • B、会计部
  • C、业务部门
  • D、反洗钱工作办公室

正确答案:C

第3题：

反洗钱调查协助工作由()牵头，各相关部门配合，为实施反洗钱调查工作提供必要的资源保障和工作权限。

A.风险管理部

B.法律与合规部

C.纪检监察部

D.反洗钱领导小组办公室


正确答案：D

第4题：

总行反洗钱领导小组应不定期向行长办公会、党委会报告，并根据行长办公会、党委会要求向董事会报告的反洗钱信息不包括（）。

  • A、全行反洗钱政策和内控制度执行情况
  • B、全行反洗钱工作成果
  • C、洗钱风险案例报告
  • D、反洗钱宣传与培训情况

正确答案:D

第5题：

以下（）不属于反洗钱委员会的主要职能。

  • A、研究制订中国银行反洗钱目标和基本政策
  • B、研究制订反洗钱工作的组织架构、工作原则和管理制度
  • C、检查有关职能部门和机构落实委员会决议的情况，指导海内外分支机构开展反洗钱工作
  • D、及时通报有关反洗钱的重大、特别事项

正确答案:D

第6题：

（）负责按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核，及时发现并监督纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

  • A、办公室
  • B、稽核部
  • C、合规部
  • D、反洗钱工作办公室

正确答案:B

第7题：

（）是中国银行反洗钱工作的决策机构，通过定期和不定期的会议制度，根据国内外反洗钱法律环境、政策环境的变化和发展趋势，商议制订中国银行的反洗钱政策，部署、实施中国银行反洗钱工作的具体任务，对重大、突发事件提出处理方案并监督落实。

  • A、法律与合规部门
  • B、行长办公室
  • C、风险管理部门
  • D、反洗钱工作委员会

正确答案:D

第8题：

高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责?()

A.领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险

B.按年度向董事会提交反洗钱工作报告，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件

C.指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责

D.审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项


正确答案：AB

第9题：

以下属于总行反洗钱领导小组应履行的职责是（）。

  • A、审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
  • B、监督评价全行反洗钱工作
  • C、向高级管理层报告反洗钱工作
  • D、牵头制定全行反洗钱专项管理制度，对与反洗钱相关的业务制度和操作流程进行合规审查

正确答案:A,B,C

第10题：

总行反洗钱工作办公室负责接洽、处理和反馈（）、中国反洗钱监测分析中心等监管部门提出的反洗钱调查事项。

  • A、国务院金融办公室
  • B、中国人民银行总行
  • C、中国银行业监督委员会
  • D、中国人民银行反洗钱局

正确答案:D

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