中国银行信贷考试

多选题公司业务内控管理内容主要包括（）A制度梳理B现场检查C非现场检查D操作风险管理E落实整改

题目
多选题
公司业务内控管理内容主要包括（）
A

制度梳理

B

现场检查

C

非现场检查

D

操作风险管理

E

落实整改

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第1题：

纳入年度现场检查计划的现场检查项目应当严格按照检查相关规章制度规定的程序，实施()，由内控合规部门或者相关职能部门牵头实施。

A.计划管理

B.项目管理

C.风险管理

D.质量管理


正确答案：B

第2题：

涵盖被检查机构的各项主要业务及风险，以及管理内控的各个领域，要对金融机构的总体经营风险和风险状况作出判断是（ ）。

A.各项现场检查
B.专项检查
C.重点检查
D.全面现场检查

答案：D
解析：
全面现场检查要涵盖被检查机构的各项主要业务及风险，以及管理内控的各个领域，要对金融机构的总体经营风险和风险状况作出判断。

第3题：

县级联社银行卡部门设立金燕卡风险管理岗位,采用定期与非定期、现场与非现场、常规与专项等多种方式对网点进行检查与监督。检查的内容包括:()

A.金燕卡凭证管理;金燕卡业务内控制度落实情况

B.金燕卡业务操作风险管理;自助设备安全管理

C.特约商户安全管理;金燕卡业务风险案件报告以及处理情况

D.其他可能引起风险的情况


正确答案：ABCD

第4题：

场站安全检查的主要内容包括：（）等。

  • A、安全责任制落实情况
  • B、作业现场安全管理
  • C、设备技术状况
  • D、灭火作战预案
  • E、隐患整改情况

正确答案:A,B,C,D,E

第5题：

县级联社银行卡部门设立金燕卡风险管理岗位，采用定期与非定期、现场与非现场、常规与专项等多种方式对网点进行检查与监督。检查的内容包括：（）

  • A、金燕卡凭证管理；金燕卡业务内控制度落实情况；
  • B、金燕卡业务操作风险管理；自助设备安全管理；
  • C、特约商户安全管理；金燕卡业务风险案件报告以及处理情况；
  • D、其他可能引起风险的情况。

正确答案:A,B,C,D

第6题：

职能部门应持续关注尽职监督现场监督发现问题的整改效果，采取()方式核查整改落实情况。A现场监督B非现场检查C现场或者非现场检查D现场或者非现场监督


正确答案：D

第7题：

平时的安全生产检查主要包括（）。

  • A、安全管理制度落实
  • B、现场安全检查
  • C、安全管理
  • D、安全生产责任制

正确答案:B,C

第8题：

公司安全生产检查与隐患整改管理制度关于安全生产检查的内容,主要包含()等。

A.检查企业员工投入情况

B.检查企业安全生产制度的建立情况

C.检查企业安全生产管理的落实情况

D.检查企业作业现场、办公场所、仓库和员工宿舍等存在安全隐患

E.检查企业安全生产设施的配备情况


答案：BCDE

第9题：

合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）

  • A、对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。
  • B、对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。
  • C、对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。
  • D、督导被查行对存在问题进行有效整改和责任追究

正确答案:A,B,C,D

第10题：

《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》规定，合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）

  • A、对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。
  • B、对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。
  • C、对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。
  • D、督导被查行社对存在问题进行有效整改和责任追究。

正确答案:A,B,C,D

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