证券从业资格

营业部制定内部控制制度应遵循（ ）原则。A．全面性B．审慎性C．有效性D．适时性

题目

营业部制定内部控制制度应遵循（ ）原则。

A．全面性

B．审慎性

C．有效性

D．适时性

参考答案和解析
正确答案：ABCD
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相似问题和答案

第1题：

内部控制制度的制定应遵循( )原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

A.合法、合规性

B.全面性

C.审慎性

D.适时性


正确答案：D
解析：适时性原则要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

第2题：

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。

第3题：

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性、独立性和适时陛的原则。 （ ）


正确答案：×
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。而独立性原则是基金管理公司内部控制应当遵循的原则之一。

第4题：

下面不属于制定内部控制制度的原则的是（ ）。

A．合法合规性原则

B．全面性原则

C．有效性原则

D．适时性原则


正确答案：C

第5题：

基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（ ）。

A．合法、合规性原则

B．全面性原则

C．审慎性原则

D．适时性原则


正确答案：ABCD
注意公司内部控制应遵循的原则与公司内部控制制度应遵循的原则二者之间的区别，选项所述各项均是公司内部控制制度应遵循的原则。

第6题：

内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，随着内、外部环境的变化进行及时修改或完善。 A．合法、合规性 B．全面性 C．审慎性 D．适时性


正确答案：D
考点：熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P103。

第7题：

内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。这体现了内部控制制度制定中的（ ）。

A．有效性原则

B．全面性原则

C．适时性原则

D．审慎性原则


正确答案：C
C
本题考查内部控制的适时性原则。

第8题：

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性全面性、审慎性、独立性和适时性的原则。（ ）


正确答案：×
基金管理公司制定内部控制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。而独立性原则是基金管理公司内部控制应当遵循的原则之一。

第9题：

反洗钱内部控制建立,需遵循以下哪些原则()

A.全面性原则

B. 审慎性原则

C.有效性原则

D.独立性原则


答案：ABCD

第10题：

（ ）原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．合法、合规性

B．适时性

C．全面性

D．审慎性


正确答案：D

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