证券从业资格
相似问题和答案
第1题：
按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监控系统。
（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
应建立健全经纪业务的实时监控系统。
第2题：
基金销售机构应建立有效的内部控制制度，内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、()和监察稽核控制等。
A.费用支出内部控制
B.信息技术内部控制
C.岗位职责控制
D.业务控制
考10;见销售基础教材P233
第3题：
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。（ ）
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。
第4题：
证券营业部内部控制概念、目标和原则，证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（ ）。
A．成本效益原则
B．独立性原则
C．有效性原则
D．防火墙原则
第5题：
根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为（ ）。
A．出纳差错
B．交易差错
C．事故性差错
D．责任性差错
E．技术性差错
按导致差错的直接原因划分，事故性差错、责任性差错、技术性差错按业务性质划分：出纳差错、交易差错
第6题：
在制定内部控制规章制度、业务流程时要坚持哪两项原则?
第7题：
证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（ ）。
A．越权经营
B．预算失控
C．道德风险
D．决策失误
第8题：
根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。
第9题：
证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。
A．营业部负责人
B．营业部交易部负责人
C．营业部财务部负责人
D．营业部电脑部负责人
第10题：
B:防范经营风险和道德风险
C:保障客户及证券公司资产的安全、完整
D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门