证券从业资格

2008年将企业债券发行核准程序改革为（ ）。 A．先核准规模，后核准发行 B．先核准发行，后核准规模 C．仅核准规模 D．仅核准发行

题目

2008年将企业债券发行核准程序改革为（ ）。 A．先核准规模，后核准发行 B．先核准发行，后核准规模 C．仅核准规模 D．仅核准发行

参考答案和解析
正确答案：D
【考点】熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P105。
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相似问题和答案

第1题：

下列有关企业债券发行的表述中，正确的有（）。

A:申请文件包括保荐机构出具的发行保荐书
B:地方企业的申请由所在省级发展改革部门转报
C:财政部负责核准企业债券利率
D:国家发改委作出核准或不予核准的决定

答案：B,D
解析：
A项，根据《国家发展和改革委员会关于推连企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的要求，企业（或公司）申请发行债券，应当向国家发改委报送下列文件：①国务院行业管理部门或省级发展改革部门转报发行企业债券申请材料的文件；②发行人关于本次债券发行的申请报告；③主承销商对发行本次债券的推荐意见（包括内审表）；④发行企业债券可行性研究报告，包括债券资金用造、发行风险说明、偿债能力分析等其他文件。BD两项，在发行的具体申报上，仍然采取如下方式报送国家发改委：中央直接管理企业的申请材料直接申报；国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报；地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报。国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定，不予核准的，应说明理由。C项，中国人民银行主要是核准利率，中国证监会对证券公司类承销面进行资格认定和发行与兑付的风险评估。

第2题：

目前的企业债券发行核准程序分为先核定规模(额度)、后核准发行两个环节。 （ ）


正确答案：×

第3题：

为进一步推动企业债券市场发展，扩大发行规模，经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，改革后的环节包括（ ）。 A．先核定规模、后核准发行 B．只核定规模 C．直接核准发行 D．B或C


正确答案：C
熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。见教材第九章第三节，P307。

第4题：

国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请，下列有关核准程序的说法正确的是( )。

A．核准程序可以公开进行，也可以不公开进行

B．参与审核和核准股票发行的人员，不得与发行申请人有利害关系

C．参与审核和核准股票发行的人员，可以持有所核准发行申请的股票

D．参与审核和核准股票发行的人员可以私下与发行申请人讨论股票发行事宜


正确答案：B
解析：本题考核股票发行的核准程序。根据规定，国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。参与核准股票发行申请的人员，不得与发行申请单位有利害关系；不得接受发行申请单位的馈赠；不得持有所核准的发行申请的股票；不得私下与发行申请单位进行接触。

第5题：

企业债券发行需要经过核准和发行两个环节。 （ ）


正确答案：B
熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。见教材第九章第三节，P304。

第6题：

第 112 题 经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，将先核定规模(额度)、后核准发行两个环节，简化为直接核准发行一个环节。（　　）

A．正确

B．错误


正确答案：√
经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革。将先核定规模(额度)、后核准发行两个环节，简化为直接核准发行一个环节。

第7题：

关于核准发行，自证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经证监会核准后方可发行。（ ）


正确答案：√

第8题：

.实施IPO发行的基本程序要求，自证监会核准发行之日起，公司应（6）个月内公开发行股票；超过规定期限未发行的，核准失效，须经证监会重新核准后方可发行。


正确答案：
（6）

第9题：

企业债券的发行核准程序要经过核定规模(额度)和核准发行两个环节。（ ）


正确答案：×
根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，为进一步推动企业债券市场发展，扩大发行规模，经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，将先核定规模(额度)。后核准发行两个环节，简化为直接核准发行一个环节。

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