证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，但是上市推荐人应该符合以下（ ）条件。A．具有证券交易所会员资格B．最近3年内无重大违法违规行为C．具备股票发行主承销商资格且信誉良好D．最近1年内无重大违法违规行为E．应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则

上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是( )。（1分）

A．交易所认为的其他具备条件

B．具有交易所会员

C．具备股票主承销资格，且信誉良好

D．最近3年内无重大违法违规行为

N股上市中，在三级ADR发行的情况下，（ ）将直接与证券交易所安排办理上市事项。 A．上市推荐人和发行人 B．存托银行和发行人 C．上市推荐人和存托银行 D．发行人和投资银行

上市交易公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一个整体上市交易。 （ ）

股票的上市推荐人：上市推荐人应当确保发行人的高级和中级管理人员了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及股票上市协议规定的董事的义务与责任。 （ ）

可转换债券的上市推荐人应当比照交易所《股票上市规则》及其他有关规定履行上市推荐人的有关义务。 （ ）

此题为判断题(对，错)。

首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）

根据《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》，上市推荐人应当履行的义务是（ ）。 A．确认可转换公司债券符合上市条件，协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市 B．提交可转换公司债券上市推荐书，对可转换公司债 券上市文件所载的资料进行核实 C．协助发行人制定严格的信息披露制度与保密制度 D．不得泄漏发行人内幕信息，不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益

首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向．

证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）

海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的2个以上机构推荐，并出具上市推荐书。（ ）

证券交易所的职责包括（ ）。 A．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系 B．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求 C．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责 D．上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。