发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议,规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务。( )
第1题:
首次公募股票发行人申请股票上市的,应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。( )
第2题:
企业债券发行人向交易所申请上市,必须由交易所认可的1~2个机构推荐,并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列( )条件。
A.具有交易所会员资格
B.具备股票主承销商资格,且信誉良好
C.最近1年内无重大违法、违规行为
D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
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从业人员管理部 66575956 66575957
第3题:
首次公开发行股票发行人申请股票上市时,应向.
证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。( )
第4题:
在可转换公司债券的发行中,保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方在公司( )的权利和义务。 A.持续督导期间 B.申请上市期间 C.申请核准期间 D.申请恢复上市期间
第5题:
N股上市中,在三级ADR发行的情况下,( )将直接与证券交易所安排办理上市事项。 A.上市推荐人和发行人 B.存托银行和发行人 C.上市推荐人和存托银行 D.发行人和投资银行
第6题:
关于股票的上市保荐,下列说法不正确的是( )。
A.股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐
B.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易
所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
C.保荐人应当与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务;保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点
D.上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字,注明日期并加盖保荐人公章
第7题:
在股票首次上市前,发行人和证券交易所双方应签订股票上市协议。 ( )
第8题:
上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏,并保证对其承担按份责任。 ( )
第9题:
上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并保证对其承担连带责任。 ( )
此题为判断题(对,错)。
第10题:
下述属于上市推荐书内容的是( )。 A.发行人概况 B.主承销商及承销团成员概况 C.发行人与上市推荐人是否存在关联关系及存在何种关联关系 D.申请上市股票的发行情况