客户身份识别完整性原则主要包括()
A.完整了解客户身份基本信息,了解交易目的和交易性质
B.完整核对客户的身份证件,如核实单位客户的组织机构代码、税务登记证号码,以及可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件。
C.完整登记客户身份基本信息
D.完整留存各类身份证件复印件或影印件
第1题:
客户身份识别的含义包括()
A.了解客户本人的真实身份
B.了解客户的交易目的和交易性质
C.了解客户的资金来源和用途
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第2题:
客户身份识别完整性原则是指()
A.了解、保存客户资料完整性
B.了解、核对、登记、留存过程中履行客户身份识别完整性
C.核对、登记客户信息完整性
D.登记、留存客户信息完整性
第3题:
A.了解客户本人的真实身份
B.了解客户的交易目的和交易性质
C.了解客户的资金来源和用途
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际控制人
第4题:
A.识别客户身份
B.识别代理人身份
C.了解交易目的、性质
D.了解实际控制人、受益人身份
第5题:
A、了解客户本人的真实身份
B、了解客户的交易目的和交易性质
C、了解客户的资金来源和用途
D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第6题:
客户身份识别的含义包括己 ()
A.了解客户本人的真实身份
B.了解客户的交易目的和交易性质
C.了解客户的资金来源和用途
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第7题:
A.相信你的客户
B.调查你的客户
C.了解你的客户
D.识别你的客户
第8题:
A.确定直接客户的真实身份
B.确定间接客户的真实身份
C.了解客户的资金来源
D.了解客户的经营范围、经营特点
E.了解特定客户的交易目的
第9题:
A.客户的真实身份
B.客户的交易目的
C.客户的交易性质
D.实际控制客户的自然人
第10题:
A.了解客户本人的真实身份
B.了解客户的交易目的和交易性质
C.了解客户的资金来源和用途
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人