银行岗位

确保经营管理符合外部监管部门监管要求，免于监管处罚，属于内部控制目标中的：()。A.保证企业经营管理合法合规B.保证企业资产安全C.保证财务报告及相关信息真实完整D.提高经营效率和效果

题目

确保经营管理符合外部监管部门监管要求，免于监管处罚，属于内部控制目标中的：()。

A.保证企业经营管理合法合规

B.保证企业资产安全

C.保证财务报告及相关信息真实完整

D.提高经营效率和效果

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第1题：

下列表述符合商业银行合规风险管理目标的是（ ）。

A.规避监管部门监管
B.确保依法合规经营
C.规避法律监管
D.促进业务快速发展

答案：B
解析：
合规风险管理是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。合规管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

第2题：

下列表述符合商业银行合规风险管理目标的是( )。

A.规避法律监管
B.确保依法合规经营
C.规避监管部门监管
D.促进业务快速发展

答案：B
解析：
商业银行合规风险管理的目标有：建立健全合规风险管理架构，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

第3题：

在外部监管机构对公司进行检查或审查时，内部审计部门的职责是：

A.开展跟踪工作，以保证监管部门的报告发现得到管理层的恰当处理。
B.核实监管审查以恰当的频率得到开展。
C.应对监管部门提出的文档处理要求。
D.以文字形式记录有关方面对监管机构报告发现的应对情况。

答案：A
解析：
A，正确。根据《专业实务框架》，在外部监管机构对公司进行检查或审查时，内部审计部门的职责是开展跟踪工作，以保证监管部门的报告发现得到管理层的恰当处理。B，不正确。这不是内部审计部门的职责。C，不正确。这不是内部审计部门的职责。D，不正确。这不是内部审计部门的职责。

第4题：

为合理保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的管控措施是( )。

A.外部监管
B.内部控制
C.内部审计
D.外部审计

答案：B
解析：
内部控制就是为合理保证组织目标实现丽建立的控制机制和实施的管控措施，对于以经营风险为主的银行而言，内部控制尤为重要。

第5题：

针对商业银行经营管理的特殊性，从其（　　）的角度，要更加关注风险可能造成的损失。

A.内部控制和内部监管
B.内部控制和外部控制
C.外部控制和外部监管
D.内部控制和外部监管

答案：D
解析：
针对商业银行经营管理的特殊性，从其内部控制和外部监管的角度，要更加关注风险可能造成的损失。

第6题：

下列不属于《基本规范》要求企业建立内部控制体系时应符合的目标的是（）。

A. 合理保证企业经营管理合法合规
B. 降低企业的融资成本
C. 合理保证企业资产安全
D. 提高经营效率和效果

答案：B
解析：
本题考核我国《企业内部控制基本规范》。《基本规范》要求企业建立内部控制体系时应符合以下目标：合理保证企业经营管理合法合规、合理保证资产安全、合理保证财务报告及相关信息真实完整；提高经营效率和效果；促使企业实现发展战略。

第7题：

我国企业年金监管机制中既可以通过市场来监管当事人，有效防范违法、违规行为的发生，又可以降低监管部门的监管成本的机制是( )。

A.内部控制机制

B.信息披露机制

C.佣金限制机制

D.外部监管机制


参考答案：B

第8题：

内部控制评价有助于实现与外部监管的协调互动，理解错误的是( )。

A.企业内控自我评价，能够及早发现问题并积极整改，有利于在配合外部监管中赢得主动

B.企业可借助外部监管成果进一步改进企业内控实施和评价工作

C.企业通过内部控制评价暴露自身内部控制缺陷，在外部监管中处于不利地位

D.有关监管部门已将企业内部控制的有效性纳入监管范围，与企业的内部控制评价在一定程度上保持一致性


正确答案：C

第9题：

关于内部控制目标，下列说法不正确的是（ ）。 A．内部控制目标应考虑法律法规、监管要求 B．内部控制目标应符合内部控制政策 C．内部控制目标应予定性化 D．内部控制目标应体现持续改进的要求


正确答案：C
内部控制目标只有量化才能完全被执行。

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