理财规划师
理财规划师在为客户进行职业规划的过程中，进行的SWOT分析不包括()。A:优势 B:挑战 C:潜力 D:机遇
题目
B:挑战
C:潜力
D:机遇
相似问题和答案
第1题：
理财规划师在进行投资理财规划时，首先要做的是全面了解客户的财务信息，对客户的基本情况有一个较为准确的把握，然后在此基础上进行投资相关信息的分析以及客户需求分析，其中对客户投资相关信息的分析不包括( )。
A．分析客户未来投资收益
B．分析宏观经济形势
C．分析客户现有投资组合信息
D．分析客户家庭预期收人信息
第2题：
助理理财规划师在为客户进行投资规划时，其工作步骤分为五步，其中不包括( )。
A．市场调查
B．客户分析
C．证券选择
D．资产分配
第3题：
理财规划师在为客户做理财规划时，首先要与客户建立客户关系，除此之外，还包括( )。
A．制定理财方案
B．收集客户信息
C．分析客户财务状况
D．实施理财计划
E．持续理财服务
第4题：
B:忠于职守
C:在合法的前提下最大限度的维护客户的利益
D:提供的投资方案不应由任何风险
E:以专业的角度进行审慎判断
第5题：
B:参加额外的商业保险计划
C:增加消费支出
D:进行更多高收益率的投资
第6题：
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是( )。
A．对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B．理财规划师不应向客户承诺收益
C．作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D．理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业
E．理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
第7题：
理财规划师的职责是为客户管理财富，对于客户的职业选择和职业规划不要指手划脚。（ ）
人的一生绝大多数的现金流入都取决于他所从事的职业。不同的职业、不同的职业地位，决定了人们不同的财富地位。作为客户财富管家的理财规划师，不仅要帮助客户管理财富，还要帮助他们找到最适合且能最大限度增加财富的职业渠道。
第8题：
理财规划师在为客户服务过程中应做到( )。
A．在提供理财规划服务过程中始终保持严谨
B．忠于职守
C．在合法的前提下最大限度的维护客户的利益
D．提供的投资方案不应由任何风险
E．以专业的角度进行审慎判断
第9题：
B:在向客户交付制定的理财方案时，应要求客户签收
C:在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中，应注意将所做的工作书面化，并由客户签收认可
D:客户以侵权行为为由提起诉讼时，理财规划师应承担举证责任
第10题：
B:储蓄功能
C:资产保护功能
D:避税功能