基金从业资格
下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）A.投资合规性风险 B.监管合规性风险 C.销售合规性风险 D.反洗钱合规性风险
题目
下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）
A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
合规风险的主要种类包括（ ）。
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.监管合规性风险
Ⅴ.反洗钱合规性风险
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.监管合规性风险
Ⅴ.反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
第2题：
合规风险的主要种类不包括（ ）。
A.信息披露合规性风险
B.管理性合规风险
C.投资合规性风险
D.销售合规性风险
B.管理性合规风险
C.投资合规性风险
D.销售合规性风险
答案：B
解析：
本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。
第3题：
合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。
①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训
A.①②③
B.①④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
参考答案：D
第4题：
按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。
A、合规风险
B、管理风险
C、技术风险
D、信息风险
B、管理风险
C、技术风险
D、信息风险
答案：D
解析：
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
第5题：
合规风险的主要种类包括（ ）。
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。
第6题：
(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）
A.制定合规审核机制
B.合规审核调查
C.合规审核评价
D.合规审核处理
B.合规审核调查
C.合规审核评价
D.合规审核处理
答案：D
解析：
合规审核的程序包括：制定合规审核机制、合规审核调查和合规审核评价。
第7题：
合规风险的主要种类包括（ ）。
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。
第8题：
合规风险的主要种类不包括（ ）。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险
答案：C
解析：
合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。 本题考察合规风险及其种类
第9题：
下列不属于商业银行合规管理的流程的是（ ）。
A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理
答案：D
解析：
合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。
第10题：
下列不属于合规风险管理体系的有（）。
- A、建立健全合规风险管理框架
- B、合规风险管理计划
- C、合规风险识别和管理流程
- D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源
正确答案:A