基金从业资格
关于基金公司督察长，以下表述正确的是（ ） A.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案 B.督察长由总经理聘任，对总经理负责 C.督察长有权列席公司投研联席会 D.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长
题目
B.督察长由总经理聘任，对总经理负责
C.督察长有权列席公司投研联席会
D.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长
相似问题和答案
第1题：
( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A．《证券投资基金法》
B．《公司法》
C．《证券法》
D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
25.D【解析】中国证监会发布的《证券投资基金管理公司督察长管理规定》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
第2题：
以下属于基金公司的投资管理人员的是（ ）。 A．公司决策委员会成员 B．基金经理 C．基金经理助理 D．公司督察长
掌握对投资管理人员的基本行为规范。见教材第十章第五节，P243。
第3题：
关于督察长的合规责任，以下表述错误的是()
A.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长享有充分的知情权
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
解析：督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。
第4题：
基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由( )聘任。
A.股东会
B.董事会
C.董事长
D.总经理
解析：督察长由总经理提名、董事会聘任，报中国证监会核准。
第5题：
督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。（ ）
A．正确
B．错误
B
督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
第6题：
基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。
A.正确
B.错误
第7题：
基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由（ ）聘任，对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。
A．证监会
B．董事会
C．总经理
D．股东会
B
基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由董事会聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。
第8题：
关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是( )。
A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
D.公司应设立督察长，对董事会负责
解析：B项，基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。
第9题：
关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（ ）。
A．督察长由总经理提名、董事会聘任
B．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准
C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性
D．督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
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公司设立督察长，对董事会负责；设立的监察稽核部门，对公司经理层负责。
第10题：
关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细