第1题:
在代理买卖业务中,证券公司应遵循的合法原娥是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开,操作程序、交易结果公平、公正。 ( )
第2题:
通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。( )
第3题:
证券公司从事经纪业务,以下说法有错误的是( )。
A.买卖成交后,可以不制作买卖成交报告单
B.开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用
C.客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司
D.必须为客户分别开立证券和资金账户,并对客户交付的证券和资金按户分账管理,如实进行交易记录,不得作虚假记载
第4题:
经纪类证券公司可以从事( )。
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券包销业务
第5题:
(2012年)关于证券经纪业务的说法,正确的是( )。
A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,并承担价格风险
B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票,不能买卖债券和基金
C.在交易委托中,与限价委托相比,市价委托的优点是保证及时成交
D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
第6题:
经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 ( )
第7题:
经纪类证券公司只能从事()。
A、证券自营业务
B、证券代销业务
C、证券包销业务
D、证券经纪业务
第8题:
在代理买卖业务中,证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开,操作程序、交易结果公平、公正。( )
第9题:
经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )
A、证券经纪业务
B、证券自营业务
C、证券承销业务
D、证券经纪业务和证券自营业务
第10题:
关于证券经纪业务,以下说法中正确的有( )。
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费