交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
第1题:
通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。( )
第2题:
A、交易差错风险
B、拓展业务风险
C、发行定价风险
D、金融衍生产品风险
第3题:
证券经纪业务中,受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。( )
第4题:
从证券交易所的角度来看,证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。
第5题:
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。
A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B、证券公司工作人员申报差错引起的风险
C、无权或越权代理而造成的风险
D、技术原因而造成的风险
E、交割失误引起的风险
第6题:
证券经纪业务中,受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险.()
此题为判断题(对,错)。
第7题:
软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要,可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的( )。
A.非系统风险
B.合规风险
C.技术风险
D.管理风险
第8题:
下列各项不属于导致管理风险的情形是( )。
A.证券公司工作人员申报差错引起的风险
B.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要,可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失
第9题:
在经纪业务经营中,经营管理风险是由于种种原因造成交易差错,交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。 ( )
第10题:
证券交易风险从证券公司的角度看,可以分为( )。
A.证券交易规则风险
B.证券自营业务风险
C.证券经纪业务风险
D.证券法律制定风险