(中级)银行从业
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的核心。
题目
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的核心。
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相似问题和答案
第1题：
( )属于合规风险管理的验证阶段。
A.合规风险的监测和测试
B.合规风险的识别和评估
C.合规风险的评估和监测
D.合规风险报告
B.合规风险的识别和评估
C.合规风险的评估和监测
D.合规风险报告
答案：A
解析：
第2题：
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的基础。( )
答案：错
解析：
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
第3题：
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。()
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
第4题：
合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训
- A、①②③
- B、①④⑤
- C、①②③④
- D、①②③④⑤
正确答案:D
第5题：
下列合规风险管理流程正确的是（）。
- A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
- B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
- C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
- D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
正确答案:B
第6题：
在整个合规风险管理过程中，风险的监测和测试属于合规风险管理的结束阶段。( )
答案：错
解析：
在整个合规风险管理过程中，风险的监测和测试属于合规风险管理的验证阶段。
第7题：
下列不属于合规风险管理体系的有（）。
- A、建立健全合规风险管理框架
- B、合规风险管理计划
- C、合规风险识别和管理流程
- D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源
正确答案:A
第8题：
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。（ ）
答案：错
解析：
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
第9题：
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
正确答案:正确
第10题：
合规管理定期报告的核心要素是（）。
- A、合规风险评估情况
- B、合规风险监测情况
- C、合规风险原因分析
- D、已采取的风险控制措施
正确答案:A,B,C,D