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下列不属于合冋风险的是 （ ） A.工程变更风险 B.工程质量风险 C.国家政策调整产生的风险 D.客观环境因素产生的风险

题目
下列不属于合冋风险的是 （ ）

A.工程变更风险
B.工程质量风险
C.国家政策调整产生的风险
D.客观环境因素产生的风险
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第1题：

下列不属于商业银行合规风险管理目标的是( )。

A．实现对合规风险的有效识别和管理

B．促进全面风险管理体系建设

C．确保依法合规经营

D．使银行的收益最大化


正确答案：D
D【解析】合规管理是商业银行的一项核心的风险管理A。使银行收益最大化显然不是风险管理的目标，风险管理是希望银行收益与风险相匹配一A．B、C三项均属于合规管理的目标。

第2题：

下列不属于商业银行资产负债管理方面风险水平类指标的是()。

A:流动性风险指标
B:合规风险指标
C:信用风险指标
D:市场风险指标

答案：B
解析：
商业银行资产负债管理方面风险水平类指标包括流动性风险指标、信用风险指标、市场风险指标和操作风险指标。

第3题：

下列不属于合规管理的目标的是( )。

A．实现对合规风险的有效识别和管理

B．促进全面风险管理体系建设

C．确保依法合规经营

D．使银行的收益最大化


正确答案：D
解析：合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。使银行收益最大化显然不是风险管理的目标，风险管理是希望银行收益与风险相匹配。A、B、C三项均属于合规管理的目标。

第4题：

下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。

A:银行盈利目标
B:合规风险管理计划
C:合规政策
D:合规管理部门的组织结构和资源

答案：A
解析：
商业银行合规管理体系基本要素主要包括：(1)合规政策；(2)合规管理部门的组织结构和资源；(3)合规风险管理计划；(4)合规风险识别和管理流程；(5)合规培训与教育制度。

第5题：

下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。

A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理

答案：D
解析：
合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

第6题：

下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）

A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险

答案：B
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

第7题：

下列不属于并购贷款的主要风险点的是（ ）。

A.战略风险
B.声誉风险
C.整合风险
D.法律与合规风险

答案：B
解析：
并购贷款的主要风险点包括：（1）战略风险；（2）法律与合规风险；（3）整合风险；（4）经营及财务风险；（5）涉及跨境并购的，还应分析国别风险、汇率风险、资金过境风险等。

第8题：

下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是( )。

A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

C．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险


正确答案：D

第9题：

按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。

A、合规风险
B、管理风险
C、技术风险
D、信息风险

答案：D
解析：
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

第10题：

下列不属于合规管理的重点内容的是()。

A:建设强有力的合规文化
B:建立符合政策法规的合规目标
C:建立有利于合规风险管理的基本制度
D:建立有效的合规风险管理体系

答案：B
解析：
合规管理需要重点做好以下工作：(1)建设强有力的合规文化；(2)建立有效的合规风险管理体系；(3)建立有利于合规风险管理的基本制度。

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