证劵从业( 旧 )
证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。 （）
题目
（）
相似问题和答案
第1题：
为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例，即()。
A．D类公司，按照基准计算标准的2倍计算有关风险资本准备
B．C类公司，按照基准计算标准的1.5倍计算有关风险资本准备
C．B类公司，按照基准计算标准的0.8倍计算有关风险资本准备
D．A类公司，按照基准计算标准的0.6倍计算有关风险资本准备
A、B、C、D类公司应分别按照规定的基准计算标准的0.6倍、0.8倍、1倍、2倍计算有关风险资本准备。
A．D类公司，按照基准计算标准的2倍计算有关风险资本准备
B．C类公司，按照基准计算标准的1.5倍计算有关风险资本准备
D．A类公司，按照基准计算标准的0.6倍计算有关风险资本准备
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第2题：
证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（ ）规定。
A．按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
D．按专项资产管理业务管理本金的0．5%计算风险准备
B选项属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。
第3题：
证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例必须适当提高。 （ ）
第4题：
经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行（ ）。
A．业务创新
B．经营方式创新
C．组织创新
D．监管创新
第5题：
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（ ）进行调整。 A．净资本计算规则 B．风险控制指标及其标准 C．风险资本准备的计算比例 D．各项业务规模的计算口径
考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P300。
第6题：
证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ ）。
A．自营股票规模不得超过净资本的100%
B．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备
证券公司经营证券自营业务时，违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备。
第7题：
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（ ）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 A．治理结构 B．收益水平 C．内控水平 D．风险控制
第8题：
证券公司经营证券承销业务的，计算风险准备必须符合的规定有( )．（1分）
A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备
B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备
C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2 010计算风险准备
D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
114. ABC【解析】D项净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。
第9题：
中国证监会可以按照分类监管原则，根据（ ）对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
A．证券公司的治理结构
B．财务状况
C．内控水平
D．风险控制情况
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
第10题：
证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定有（ ）。
A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备
B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备
C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备
D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%