证劵从业( 旧 )
为了做好内核工作，保荐机构（主承销商）必须()。A:建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系 B:建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点 C:形成调查报告 D:建立和完善内核工作会议程序和规则
题目
B:建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点
C:形成调查报告
D:建立和完善内核工作会议程序和规则
相似问题和答案
第1题：
第 64 题 上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。
A．由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书
B．保荐机构对承销商备案材料的合规性审核
C．发行审核委员会审核、核准发行
D．由中国证监会进行的受理文件、初审
本题考查上市公司公开发行新股的推荐核准。
第2题：
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A．3
B．5
C．7
D．8
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务自责人、内核负责人。
第3题：
证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。 （ ）
证券发行的主承销商可以由证券发行的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
第4题：
B.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
D.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。”
本题B，证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。即该保荐机构一定是主承销商或主承销商之一。
本题C，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
第5题：
Ⅰ..发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商
Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题：
证券发行的主承销商只可由其保荐机构担任。（ ）
证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
第7题：
上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。
A．有保荐人进行的内核工作
B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C．发行审核委员会审核、核准发行
D．有中国证监会进行的受理文件、初审
E．有保荐人出具的发行保荐书
第8题：
为了做好内核工作，保荐人（主承销商）必须( )。
A．建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系
B．建立和健全尽职调查工作流程，明确调查目的
C．形成调查报告
D．建立和完善内核工作会议程序和规则
82. ACD【解析】为了做好内核工作，保荐人（主承销商）必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系；建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点；形成调查报告；建立科学的项目决策体系；建立和完善内核工作会议程序和规则。
第9题：
Ⅰ.董事、监事和高管人员情况
Ⅱ.保荐业务负责人情况
Ⅲ.主要股东情况
Ⅳ.保荐机构内核负责人情况
Ⅴ.保荐机构工作人员名单
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
第十七条 中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。第十八条 保荐机构的注册登记事项包括：①保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人；②保荐机构的主要股东情况；③保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况；④保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况；⑤保荐机构的保荐业务部门负责人情况；⑥保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况；⑦保荐机构的执业情况；⑧中国证监会要求的其他事项。
第10题：
Ⅰ.保荐机构法定代表人
Ⅱ.保荐机构保荐业务负责人
Ⅲ.保荐机构内核负责人
Ⅳ.负责该项目的保荐代表人
Ⅴ.参与该项目的项目协办人
Ⅵ.其他项目人员
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
参见《保荐办法》（2009年修订）第五十二条规定。