证劵从业( 旧 )
证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()
题目
相似问题和答案
第1题：
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）
第2题：
第 148 题 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）
A．正确
B．错误
本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。
第3题：
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（ ）。
A．经济风险
B．法律风险
C．财务风险
D．道德风险
第4题：
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。
A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B．非法融入融出资金以及结算风险
C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
第5题：
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（ ） 等原因导致业务经营损失的可能性。 A．制度不全 B．管理不善 C．控制不力 D．操作失误
【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P251。
第6题：
下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。
A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
B．建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施
C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制
D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
109. ABCD【解析】所列选项都是属于投资银行业务内部控制的主要内容。
第7题：
证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（ ）。 A．业务规模及集中度风险 B．业务管理风险 C．市场风险 D．政策风险
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。
第8题：
第 72 题 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（ ）。
A．法律风险
B．财务风险
C．道德风险
D．职业风险
本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。
第9题：
证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 （ ）
第10题：
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因管理不善等原因导致的业务经营损失的可能性。（ ）