证劵从业( 旧 )
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。A:实缴注册资本和净资本不低于人民币500万元 B:控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前一年未发生变化，信誉良好且最近三年无重大违法违规记录 C:具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于500万元 D:有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人
题目
B:控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前一年未发生变化，信誉良好且最近三年无重大违法违规记录
C:具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于500万元
D:有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人
相似问题和答案
第1题：
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。（1分）
A．已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
B．实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
C．控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D．具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
102. ACD【解析】B项，证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求其实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。
第2题：
除证券公司、证券投资咨询机构外其他财务顾问机构从事上市公司并购重组。财务顾问业务应当具备的条件不包括（ ）。 A．实缴注册资本和净资产不低于1亿元人民币 B．具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币 C．有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人 D．控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
除证券公司、证券投资咨询机构，其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件之一是：实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。故A项错误。
第3题：
证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。（ ）
题中所述“执业经历的说明”是证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组 财务顾问业务资格时应当提交的文件，而不是证券公司。
第4题：
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。（ ）
略
第5题：
中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 （ ）
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。
第6题：
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。
A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程
C．具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
D．关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明
104. ABD【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括：①申请报告；②营业执照复印件和公司章程；③董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历；④符合《财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料；⑤关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明；⑥公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历；⑦经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告；⑧律师出具的法律意见书；⑨中国证监会规定的其他文件。
第7题：
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（ ）万元。 A．1000 B．500 C．200 D．100
掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。见教材第十二章第三节，P512。
第8题：
证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。（ ）
略
第9题：
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。
A．5
B．7
C．10
D．15
第10题：
B、1；4
C、3；3
D、3；4
参见《财务顾问管理办法》第七条规定。