证劵从业( 旧 )
下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面自律管理的表述中，正确的有（）A:严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息B:在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖C:加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票D:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
题目
B:在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
C:加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
D:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。
A．规模失控
B．账外自营
C．内幕交易
D．信用交易
100. ABC【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
第2题：
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )．
A．加强自律管理
B．定期检查
C．完善法制
D．严格把关
66．BCD【解析】在证券自营业务中，禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。
第3题：
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。
A．规模失控
B．账外自营
C．内幕交易
D．信用交易
第4题：
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。
第5题：
以下属于内幕交易行为的有（ ）。
A．证券公司将自营业务与经纪业务混合操作
B．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
C．以个人名义从自营账户中调入调出资金
D．证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述
常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人用该信息进行内幕交易；(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券属于内幕交易。故B选项正确。
第6题：
下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )．
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
30.A【解析】B项，证券交易所的会员应按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所；C项，自律管理的主要措施包括思想上提高认识、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离、严格保密纪律和加强员工内部管理；D项，不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务管理办法》的处罚。
第7题：
下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。
A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
97. BD【解析】A项，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况；C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
第8题：
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（ ）。
A．加强自律管理
B．加强监管
C．完善法制
D．严格把关
第9题：
自营业务的市场风险是指（ ）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
A项描述的是合规风险；D项描述的是经营风险。
第10题：
在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（ ）。
A．买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票
B．将自营账户借给他人使用
C．将自营业务和代理业务混合操作
D．委托其他证券公司代为买卖证券
A是内幕交易。