证劵从业( 旧 )
债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。A:由交易所视回购品种决定 B:不追溯调整 C:由结算参与人协商决定 D:应追溯调整
题目
B:不追溯调整
C:由结算参与人协商决定
D:应追溯调整
相似问题和答案
第1题：
交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（ ）
第2题：
证券交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（ ）
证券交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整。
第3题：
关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是（ ）。
A．双方均履约，保证金退还双方
B．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金
C．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
D．双方均无力履约，保证金归风险基金
第4题：
中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有（ ）。
A．履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率
B．融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C．履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D．中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
第5题：
国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回．
( )
146.B【解析】交易双方均违约，则双方各自缴纳的履约金依据中国结算公司的相关规定划归证券结算风险基金，而不是退回各自缴纳的履约金。
第6题：
国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
上海证券交易所规定：①回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方；②单方违约(含无力履约和主动申报“不履约”两种情况)，违约方的履约金交守约方所有；③双方违约，双方各自缴纳的履约保证金划归证券结算风险基金。
第7题：
在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以( )为限。
A．回购交易额加利息
B．回购交易额
C．支付履约金给守约方
D．支付履约金加罚息
50.C【解析】买断式回购交易中，违约责任以支付履约金给守约方为限。
第8题：
每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。（ ）
第9题：
下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有( )．（1分）
A．双方均履约，保证金退还双方
B．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金
C．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
D．双方均无力履约，保证金归风险基金
66. ACD【解析】上海市场债券买断式回购履约金归属判定规则如表所示。
第10题：
关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（ ）。
A．融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金
B．履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用
C．每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额
D．履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整
上海证券交易所国债买断式回购每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。即：履约金＝首次结算金额×履约金比例。C选项说法错误。故本题答案为C。