证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A:5000元以上3万元以下B:5000元以上5万元以下C:1万元以上10万元以下D:5万元以上20万元以下

题目

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A:5000元以上3万元以下
B:5000元以上5万元以下
C:1万元以上10万元以下
D:5万元以上20万元以下

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第1题：

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 A．I万元以上3万元以下 B．3万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上15万元以下

正确答案：C
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。

第2题：

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A．1万元以上3万元以下

B．3万元以上5万元以下

C．1万元以上l0万元以下

D．10万元以上l5万元以下

正确答案：C

第3题：

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款．

A．1万元以上5万元以下

B．3万元以上30万元以下

C．3万元以上10万元以下

D．1万元以上10万元以下

正确答案：D
27.D【解析】证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。

第4题：

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。()

答案：错

解析：

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

第5题：

下列说法正确的是()。

A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，应责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
B:证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，应责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭
C:证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额
D:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上50万元以下的罚款;

答案：A,B

解析：

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额。证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故CD选项说法错误，AB选项说法正确。

第6题：

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必宴的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 A．1万元以上3万元以下 B．3万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上l5万元以下

正确答案：C
【考点】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。

第7题：

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正。处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下

C．3万元以上l0万元以下

D．1万元以上l0万元以下

正确答案：D

第8题：

证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。

A、责令改正，并处以警告、罚款

B、责令改正，以后不得再申请资产管理业务

C、责令停业整顿，并处以警告、罚款

D、责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请

正确答案：A

第9题：

资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）

答案：错

解析：

资产管理业务的经营风险主要是指证劵公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。题中描述的是管理风险的概念。

第10题：

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

A:1万元以上5万元以下
B:3万元以上30万元以下
C:3万元以上10万元以下
D:1万元以上10万元以下

答案：D

解析：

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。

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