证劵从业( 旧 )
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担()的法律责任。A:没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可B:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款C:责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任D:责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
题目
B:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
C:责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
D:责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
相似问题和答案
第1题：
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。
A．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
B．进入其他证券公司营业场所劝导客户
C．接受客户委托，买卖证券
D．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易
[答案] BC
[解析] B项属于不公平竞争行为；C项则是正常的举动。
第2题：
下列行为属于操纵市场行为的有( ， )。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B．单独或者通过合谋，集中资金优势联合买卖
C．证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
解析：选项C属于欺诈客户行为。
第3题：
证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。（ ）
证券经纪商的经营范围应以证券监督管理机关批准的经营内容为限。
第4题：
王某委托证券公司进行证券买卖，证券公司为了谋取佣金收入，诱使王某进行了一些不必要的证券买卖，该证券公司的行为属于( )。
A．欺诈客户行为
B．内幕交易行为
C．操纵市场行为
D．信用交易行为
解析：本题考核禁止交易的行为。根据规定，证券经营机构及其从业人员为了谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于欺诈客户的行为。
第5题：
下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）
A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为
B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为
D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
见《证券法》第79条、210条。
第6题：
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款．
A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
27.D【解析】证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。
第7题：
证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有（）。
A. 违背客户委托为其买卖证券
B. 按客户委托为其买卖证券
C. 私自买卖客户账户上的证券
D. 受托买卖客户账户上的证券
E. 诱使客户进行不必要的证券买卖
根据相关法律法规的规定可知，证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为包括：违背客户委托为其买卖证券、私自买卖客户账户上的证券、诱使客户进行不必要的证券买卖等。
第8题：
《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
第9题：
为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。 ( )
A．正确
B．错误
解析：本题考核欺诈客户行为的范围。
第10题：
为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。（ ）
本题考核欺诈客户行为的范围。根据规定，为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。