证劵从业( 旧 )

自然人客户自请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括()等。A:证券投资经验B:财产与收入状况C:客户身份D:投资目标

题目
自然人客户自请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括()等。

A:证券投资经验
B:财产与收入状况
C:客户身份
D:投资目标
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第1题：

证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（ ）等方式，持续了解客户。 A．电话 B．电子邮件 C．网络 D．营业部现场交流


正确答案：ABCD
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P106。

第2题：

健全创业板投资者教育工作制度，需要（ ）。 A．通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地 B．应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息，通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布 C．应关注客户持有创业板股票的情况，对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险 D．应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告，通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存


正确答案：ABC
熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P106～107。

第3题：

自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（ ）。 A．通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息 B．根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解 C．经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存 D．营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归人客户资料档案留存


正确答案：ABCD
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操柞规范。见教材第四章第二节，P95～96。

第4题：

自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在()交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在T+3交易日开通交易）。复核员复核后生效。

A:T+1
B:T+2
C:T+3
D:T+5

答案：B
解析：
法规常识内容。自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在T+3交易日开通交易）。复核员复核后生效。

第5题：

下列是通过间接法获取客户信息的途径有()。

A.银行留有客户的基本资料

B.客户在银行办理的业务信息

C.通过问卷调查、网页调查等方式收集某一类客户的信息

D.刊物、网站

E.税务、工商

F.114电话查询


本题答案：A, B, C, D, E, F

第6题：

自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式收集的客户信息包括客户（ ）。 A．身份 B．财产与收入状况 C．证券投资经验、风险偏好 D．投资目标


正确答案：ABCD
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P95。

第7题：

自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（ ）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+5


正确答案：B
B
自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

第8题：

自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户（ ）。 A．身份 B．财产与收入状况 C．证券投资经验、风险偏好 D．投资目标


正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P95。

第9题：

自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式收集客户信息，包括（）等。

A:投资目标
B:证券投资经验
C:财产与收入状况
D:客户身份

答案：A,B,C,D
解析：
自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。根据所收集的客户信息，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。

第10题：

自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应根据客户是否具有()股票交易经验，分别按不同方式进行处理。

A:半年
B:一年
C:三年
D:两年

答案：D
解析：
对具有和尚未具有2年交易经验的自然人客户，分别按以下方式处理：对具有2年以上（含2年）股票交易经验的自然人客户（交易经验的起算时点为客户本人名下账户在深圳、上海证券交易所发生首笔股票交易之日），请其在《风险揭示书》上抄写“声明”，而对尚未具备2年交易经验的自然人客户，如要求开通创业板市场交易，在签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。

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