我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（）等措施, A.暂停办理相关业务 B.提请会员大会处理C.罚款 D. 口头警示

题目

我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（）等措施,
A.暂停办理相关业务 B.提请会员大会处理C.罚款 D. 口头警示

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第1题：

针对某一护理问题采取护理措施后，其护理问题可能出现的结果是解决、改善、存在。

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

第2题：

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是()。

A:专项调查
B:暂停受理或者办理相关业务
C:暂停或者限制交易
D:提请中国证监会处理

答案：C

解析：

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：①口头警示；②书面警示；③要求整改；④约见谈话；⑤专项调查；⑥暂停受理或者办理相关业务；⑦提请中国证监会处理。

第3题：

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是’( )。

A．专项调查

B．暂停受理或者办理相关业务

C．暂停或者限制交易

D．提请中国证监会处理

正确答案：C
56.C【解析】证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：①口头警示；②书面警示；③要求整改；④约见谈话；⑤专项调查；⑥暂停受理或者办理相关业务；⑦提请中国证监会处理。

第4题：

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）

A:约见谈话
B:撤销相关业务许可
C:口头警示
D:书面警示

答案：B

解析：

第5题：

我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。

A:暂停办理相关业务
B:提请会员大会处理
C:罚款
D:口头警示

答案：A,D

解析：

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：(1)口头警示；(2)书面警示；(3)要求整改；(4)约见谈话；(5)专项调查；(6)暂停受理或者办理相关业务；(7)提请中国证监会处理。

第6题：

发现已经提交的资产评估报告存在瑕疵、错误等问题时,资产评估机构不可以采取任何措施。()

此题为判断题(对，错)。

正确答案：错

第7题：

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（）。

A. 口头警告 B.暂停受理或者办理相关业务
C.专项调查 D.要求整改

答案：A,B,C,D

解析：

。证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要釆取的措施有：口头警告、书面警告、要求整改、约见谈话、专项调查、暂停受理或者办理相关业务和提请中国证监会处理。

第8题：

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )．

A．口头警示

B．书面警示

C．要求整改

D．约见谈话

正确答案：ABCD
66. ABCD【解析】除ABCD四项外，证券交易所根据需要采取的措施还包括：专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。

第9题：

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有()。

A:口头警示
B:书面警示
C:要求整改
D:约见谈话

答案：A,B,C,D

解析：

除ABCD四项外，证券交易所根据需要采取的措施还包括：专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。

第10题：

融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。（）

答案：对

解析：

融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。证券公司应当按照证券交易所的要求，对融资融券交易进行监控，并主动、及时地向证券交易所报告其客户的异常融资融券交易行为。

证劵从业( 旧 )

我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（）等措施, A.暂停办理相关业务 B.提请会员大会处理C.罚款 D. 口头警示

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