证劵从业( 旧 )
关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是()。A:电脑人员可兼任清算员B:资金存取和其他岗位不得合并C:营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益D:营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
题目
B:资金存取和其他岗位不得合并
C:营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D:营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
相似问题和答案
第1题：
根据证券经纪业务主要环节的操作规范，营业部柜台不得在客户的对账单上加盖营业部业务用章。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
营业部柜台可以在客户的对账单上加盖营业部业务用章。
第2题：
根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，以下表述中，错误的是（ ）。
A．会计核算人员应负责办理清算业务
B．前台人员应负责市场营销
C．营业部应妥善保存客户开户资料
D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
证券经纪业务操作规范管理的一般要求中不包含A项。
第3题：
营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（ ）等方面。
A．资金账户管理
B．证券账户管理
C．证券委托买卖
D．投资者教育及咨询服务
第4题：
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理
熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135，138。
第5题：
关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。
A．营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
B．资金存取与会计核算人员不得兼职
C．财务人员可兼任清算员
D．前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职
[答案] C
[解析] 证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职；营业部负责人也分设营销负责人和营运负责人分别负责前、后台管理；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑人员、财务人员不得兼任清算员。
第6题：
根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，营业部要妥善保管客户资料及业务档案，保存期不得少于15年。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
保存期不得少于20年。
第7题：
营业部经营管理的核心是( )。
A．从业人员管理
B．经纪业务管理
C．客户维护管理
D．风险控制管理
[答案] B
[解析] 经纪业务管理是营业部经营管理的核心，经纪业务管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
第8题：
关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。
A．电脑人员可兼任清算员
B．资金存取和其他岗位不得合并
C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
16.A【解析】证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。
第9题：
按照经纪业务操作规范管理的一般要求，营业部工作人员可以公开或私下接受代理客户办理相关业务。（ ）
第10题：
证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（ ）。 A．资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统 B．资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作 C．账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗 D．各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整