证劵从业( 旧 )

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。 A.违法违规开展资产管理业务 B.在资产管理业务中内幕交易C.丧失资产管理业务资格 D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

题目
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。
A.违法违规开展资产管理业务 B.在资产管理业务中内幕交易

C.丧失资产管理业务资格 D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

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第1题：

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）


正确答案：√
A。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报占。

第2题：

以下不属于证券公司分类的评价指标是()。

A、风险管理能力

B、持续合规状况

C、业务发展状况

D、市场竞争能力


参考答案：D

第3题：

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）


正确答案：×
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。题干中只提出了一点，表述不完整。

第4题：

根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。

A:守法合规
B:公平公正
C:资格管理
D:风险控制

答案：A,B,C,D
解析：
根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制。

第5题：

根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（ ）。 A．守法合规 B．公平公正 C．集中管理 D．风险控制


正确答案：ABCD
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则有：①守法合规；②公平公正；③资格管理；④约定运作；⑤集中管理；⑥风险控制。

第6题：

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。 A．违法违规开展资产管理业务 B．在资产管理业务中内幕交易 C．丧失资产管理业务资格 D．证券公司因受到法律制裁而导致损失


正确答案：C
合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。C项是导致合规风险的原因，而非合规风险。

第7题：

证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（ ）。 A．市场风险 B．合规风险 C．管理风险 D．经营风险


正确答案：D
资产管理业务的风险中经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

第8题：

证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括( )。

A．市场风险

B．管理风险

C．合规风险

D．流动性风险


正确答案：C
28.C【解析】证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征和可能引起的后果。

第9题：

下列不属于证券公司应当建立的定向资产管理业务合规检查制度的是（ ）。 A．事后检查 B．提前预测 C．事前审查 D．事中监控


正确答案：B
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。

第10题：

()主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

A:市场风险
B:经营风险
C:合规风险
D:管理风险

答案：B
解析：
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

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