第1题:
证券公司从事证券自营业务可以( )。 A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务
第2题:
证券经营机构禁止( )。 A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D.委托他人代为买卖证券
第3题:
在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括( )。
A.加强自律管理
B.加强监管
C.完善法制
D.严格把关
第4题:
( )属于证券经营机构的禁止行为。
A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息,并根据其买卖证券的行为
B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
第5题:
( )是正确的。
A.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所。
C.证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
第6题:
下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。
A.委托他人代为买卖证券
B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
第7题:
根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.欺诈客户
D.虚假陈述
第8题:
在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括( ).
A.加强自律管理
B.定期检查
C.完善法制
D.严格把关
第9题:
以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为
第10题:
证券自营业务的禁止行为包括( )。
A.禁止内幕交易
B.禁止操纵市场
C.禁止欺诈客户
D.禁止将自营账户借给他人使用