证劵从业( 旧 )
证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有（）。A:以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或交易量的B:单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格C:与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易D:操纵证券交易价格，情节严重
题目
B:单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
C:与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
D:操纵证券交易价格，情节严重
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 ( )
145.B【解析】题中描述的行为属于证券自营业务的其他禁止的行为。
第2题：
证券公司自营业务违反《刑法》第l82条规定的行为有（ ）。
Ａ. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
Ｂ. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
Ｃ. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
Ｄ. 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
Ｅ. 以其他方法操纵证券交易价格
正确答案是ABCE
第3题：
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )
【解析】题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。
第4题：
自营业务的市场风险是指（ ）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
A项描述的是合规风险；D项描述的是经营风险。
第5题：
证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B．不按规定上报自营业务资料和情况报告
C．将自营业务与经纪业务混合操作
D．违反规定委托他人代为买卖证券
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券公司有上述ABCD选项所述行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。本题正确答案为ABCD。
第6题：
下列说法中正确的有( )．
A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券
103. BCD【解析】证券自营业务具体地说有以下四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元；②自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、…通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。证券自营买卖的对象主要由两大类：一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。这类证券主要是上市证券，上市证券的自营买卖是证券公司的自营业务的主要内容。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。
第7题：
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）
B。题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。
第8题：
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()
A:违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B:违反规定委托他人代为买卖证券
C:利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
第9题：
根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?
A、证券公司均可以从事证券自营业务
B、证券公司均不得从事证券自营业务
C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
第10题：
法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）
市场风险才是证券公司自营业务面临的主要风险。