(初级)银行从业资格

商业银行法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。()

题目
商业银行法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。()

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第1题：

商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计。 ( )

A、对 B、错


【答案与解析】正确答案：B

　　遇到有关审计的判断题时，不接受审计的反面的陈述一般是错误的，作为审计部门，有审计任何相关部门的权力。法律/合规部门特别需要处理好与内部审计等部门的关系，也要接受它的审计。

 

第2题：

下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是( )。

A．协助制定法律/合规政策

B．开展法律/合规培训和教育项目

C．不需要接受内部审计部门的检查

D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造


正确答案：C
解析：法律/合规部门的工作也需要接受内部审计部门的检查。

第3题：

商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：通到有关审计的判断题时，不接受审计的反面的陈述一般是错误的，作为审计任何相关部门的权力。法律/合规部门特别需要处理好与内部审计等部门的关系，也要接受它的审计。

第4题：

根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


答案：错
解析：
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

第5题：

商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第6题：

商业银行法律/合规部门不许接受内部审计部门的审计。（ ）


正确答案：×
商业银行法律/合规部门的工作也需要接受内部审计部门的审计检查。

第7题：

商业银行法律/合规部门的工作需要接受外部审计部门的审计检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。（ ）


正确答案：×
商业银行法律/合规部门的工作需要接受内部审计部门的审计检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。

第8题：

商业银行法律或合规部门不需接受内部审计部门的审计。( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：法律或合规部门特别需要处理好与内部审计等部门的关系，也要接受它的审计。

第9题：

商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能____和____的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对____的评估。


正确答案：适当性 有效性 合规性

第10题：

关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

答案：D
解析：
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

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