第1题:
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列( )权利。
A.要求因工作增加而增加服务费
B.要求发行人及时通报信息
C.定期或者不定期对发行人进行回访
D.列席发行人的股东大会
第2题:
第3题:
保荐代表人应当按照发行人的意愿履行保荐职责。 ( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。( )
第9题:
第10题:
证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构应当发表保留意见,并在发行保荐书中予以说明。( )
单选题下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法,正确的是( )。A 保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志B 保荐代表人履行保荐职责,可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任C 保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份D 保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。 ①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格 ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 ③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担 ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.①②④ B.①④ C.①② D.③④
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利包括()。A:要求发行人及时通报信息 B:定期或者不定期对发行人进行回访 C:列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D:对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合
(2019年)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有() Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益 Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则 Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。A 发行人持有保荐机构5%的股份B 保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东C 保荐机构的控股股东持有发行人8%股份D 发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利包括()。A:要求因工作增加而增加服务费 B:要求发行人及时通报信息 C:定期或者不定期对发行人进行回访 D:列席发行人的股东大会
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括( )。Ⅰ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅱ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅲ.要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息Ⅳ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必须时可聘请相关证券服务机构配合Ⅴ.对发行人年报进行事前审阅A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。A、5%B、6%C、7%D、8%