证劵从业( 新 )

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。 ①有效实施证券公司常规监管 ②合理配置监管资源 ③提高监管效率 ④促进证券公司持续规范发展A.①②④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④

题目
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。
①有效实施证券公司常规监管
②合理配置监管资源
③提高监管效率
④促进证券公司持续规范发展

A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类15个级别。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
B
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。

第2题：

中国证监会可以按照分类监管原则，根据（ ）对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A．证券公司的治理结构

B．财务状况

C．内控水平

D．风险控制情况


正确答案：ACD
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

第3题：

有可行的重组计划的证券公司，实施行政重组时要向中国证监会提交申请。（ ）


正确答案：√
行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组。

第4题：

下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?

A：①②③④
B：③④
C：①②③
D：①②④

答案：C
解析：

第5题：

按照我国《证券公司分类监管规定》中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有（ ）。

A.风险管理能力
B.经营扩张能力
C.市场竞争能力
D.资本构成状况
E.持续合规状况

答案：A,C,E
解析：
中国证监会于2009年5月发布《证券公司分类监管规定》，并2017年进行了修订。以证券公司风险管理能力为基础，根据公司市场竞争力和持续合规状况，中国证监会对证券公司进行综合评价，根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E5大类11个级别。针对不同类别的证券公司，中国证监会实施了扶优限劣、区别对待的监管政策。

第6题：

中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（ ）


正确答案：×
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P275。

第7题：

中国证监会及派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。（ ）


正确答案：√

第8题：

中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（ ）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 A．治理结构 B．收益水平 C．内控水平 D．风险控制


正确答案：ACD

第9题：

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()


答案：错
解析：
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大类11个级别。

第10题：

中国证监会可以按照分类监管原则，根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A:证券公司的治理结构
B:财务状况
C:内控水平
D:风险控制情况

答案：A,C,D
解析：
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

更多相关问题
相关内容