第1题:
董事会秘书和合规负责人均为证券公司高级管理人员。 ( )
第2题:
属于证券公司高级管理人员的是( )。
A.证券公司合规负责人
B.证券公司监事
C.证券公司副董事长
D.证券公司董事
第3题:
证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5
第4题:
第5题:
第6题:
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 ( )。
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.证券公司在资产管理业务中管理不善
C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司高级管理人员营私舞弊
第7题:
证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。( )
第8题:
证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。
A.2;3
B.2;5
C.3;2
D.3;5
第9题:
第10题: