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按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6 B.12 C.24 D.36

题目
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

A.6
B.12
C.24
D.36
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第1题：

中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。（ ）


正确答案：×
中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

第2题：

个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括()。

A：获得证券从业资格证书
B：未负有到期未清偿的债务
C：最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D：参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

答案：B
解析：
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(以下简称《财务顾问管理办法》)第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

第3题：

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。（ ）


正确答案：×
【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制 人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。

第4题：

中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、
责令改正等监管措施的情形包括( )。
Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
的规定向中国证监会报告或者公告的
Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的
Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.

答案：A
解析：
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条的规定，
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、
出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、
尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；②
未按照本办法规定发表专业意见的；③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、
协调义务、申报文件制作质量低下的；④未依法履行持续督导义务的；⑤
未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；⑥
违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；⑦
违反保密制度或者未履行保密责任的；⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；⑨唆使
、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；⑩中国证监会认定的其他情形。

第5题：

甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有( )。

Ⅰ.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元

Ⅱ.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人

Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元

Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分

Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化

A、Ⅰ,Ⅱ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,V

答案：B
解析：
B
根据《财务顾问管理办法》第七条规定，Ⅱ项应为，有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人；Ⅲ项应为，具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元。

第6题：

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。（ ）


正确答案：√
略

第7题：

最近36个月内（ ）的人不得申请财务顾问主办人资格。?

A：因执业行为违法违规受到处罚
B：因执业行为违反自律规范
C：因执业行为违反行为规范
D：存在违反诚信的不良记录

答案：A
解析：
财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：
?1.具有证券从业资格；
?2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
?3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
?4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
?5.未负有数额较大到期未清偿的债务；
?6.最近24个月无违反诚信的不良记录；
?7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
?8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

第8题：

中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 （ ）


正确答案：B
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

第9题：

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。

A:实缴注册资本和净资本不低于人民币500万元
B:控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前一年未发生变化，信誉良好且最近三年无重大违法违规记录
C:具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于500万元
D:有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人

答案：B,D
解析：
实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元；具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元。本题正确答案为BD选项。

第10题：

(2019年)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。

A.因执业行为违法违规受到处罚
B.因执业行为违反自律规范
C.因执业行为违反行为规范
D.存在违反诚信的不良记录

答案：A
解析：
财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：1．具有证券从业资格；2．具备中国证监会规定的投资银行业务经历；3．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；4．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；5．未负有数额较大到期未清偿的债务；6．最近24个月无违反诚信的不良记录；7．最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；8．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；

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