证劵从业( 新 )

中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅱ.Ⅲ. C：Ⅰ.Ⅲ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

题目
中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
Ⅱ.对会员单位的自律管理
Ⅲ.对从业人员的自律管理
Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅲ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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第1题：

中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。

A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B．对会员单位的自律管理

C．对从业人员的自律管理

D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究


正确答案：BC

第2题：

中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B．对会员单位的自律管理 C．对从业人员的自律管理 D．对代办股份转让系统的自律管理


正确答案：BCD
【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370～371。

第3题：

我国行业自律型信用管理机构不包括()。

A.中国保险业协会

B.中国证券业协会

C.中国银行业公会

D.征信管理局


参考答案：D

第4题：

中国证券业协会履行的职能包括（)。
A.自律 B.服务
C.传导 D.监督


答案：A,B,C
解析：
。随着证券市场的枧范发展和市场监管手段的不断完善，中国 证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大 职能，调动和聚集行业的力量。

第5题：

在我国，( )对基金业实行行业自律管理。

A.证券管理机构

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.中国证券业协会


参考答案：B

第6题：

中国证券业协会的自律管理职能中对会员单位的自律管理不包括（ ）。 A．规范业务，制定业务指引 B．制定行业公约，促进公平竞争 C．规范行业信息披露，促进信息资源共享 D．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力


正确答案：C
中国证券业协会的自律管理职能中对会员单位的自律管理包括：①规范业务，制定业务指引；②规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；③制定行业公约，促进公平竞争。

第7题：

()是我国股权投资基金行业的自律机构。

A、中国证券业协会

B、中国证券监督管理委员会

C、中国证券投资基金业协会

D、中国银行业监督管理委员会


答案：C
解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构。

第8题：

( )不是中国证券业协会的自律管理职能。

A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B.对会员单位的自律管理

C.对从业人员的自律管理

D.代办股份转让系统


正确答案：A

第9题：

以下说法不正确的是（ ）。?

A：中国证券业协会成立于1991年8月28日
B：中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针
C：中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能
D：中国证券业协会是行业自律组织

答案：C
解析：
中国证券业协会切实履行“自律、服务、传导”三大职能。

第10题：

中国证券业协会履行的职能可以概括为()。

A:传导
B:自律
C:监管
D:服务

答案：A,B,D
解析：
随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。

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