证劵从业( 新 )

发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 ①董事 ②监事 ③高级管理人员 ④财务会计A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④

题目
发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
①董事
②监事
③高级管理人员
④财务会计

A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
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第1题：

第 76 题 上市公司全体（　　）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

A．董事

B．核心技术人员

C．监事

D．高级管理人员


正确答案：ACD
本题考查新股发行申请文件编制和申报应该注意的问题。

第2题：

证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。（ ）


正确答案：√

第3题：

资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第4题：

上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。?

A：虚假记载、误导性陈述或者遗漏
B：盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
C：盈利预测、误导性陈述或者遗漏
D：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

答案：D
解析：
《中华人民共和国证券法》第六十三条规定，发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第5题：

发行人、上市公司公告的信息披露资料，有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证 券交易中遭受损失的，以下说法中哪些项是正确 的？（ ）
A.发行人应当承担赔偿责任
B.上市公司应当承担赔偿责任
C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市 公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错 的除外
D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人应 当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外


答案：A,B,C
解析：
。《证券法》第69条规定，发行人、上市公司 公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、 上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他 信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公 司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、 高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的 证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任， 但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司 的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市 公司承担连带赔偿责任。故A、B、C项符合法律规定， 而发行人、上市公司的控股股东、实际控制人承担的是 过错责任，而非推定过错。故D项错误。

第6题：

发行人全体董事应承诺保证可转换债券申请文件及信息披露的内容的真实性、准确性、完整性，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对此承担相应的法律责任（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第7题：

披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，承担赔偿责任的主体有（　）。

A.发行人
B.不能够证明自己没有过错的发行人的董事
C.有过错的上市公司的控股股东
D.上市公司

答案：A,B,C,D
解析：
根据规定，披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事和高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

第8题：

主承销商应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任． ( )


正确答案：×
143.B【解析】主承销商应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。

第9题：

发行人公告的招股说明书上有虚假记载，致使投资者遭受损失的，以下说法正确的是：

A:发行人承担赔偿责任
B:发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当与发行人一起承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
C:发行人的保荐人应当与发行人一起承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D:发行人的控股股东、实际控制人应当与发行人一起承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

答案：A,B,C
解析：
《证券法》第69条规定：“发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，立当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。”根据该条规定，ABC选项正确。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，承担连带赔偿责任，与发行人的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，保荐人、承销的证券公司承担的责任不同，所以D选项不正确。

第10题：

招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有（ ）。
Ⅰ.发行人承担赔偿责任
Ⅱ.发行人董监高承担连带赔偿责任，可以证明自己无过错的除外
Ⅲ.保荐机构承担连带赔偿责任，能够证明自己无过错的除外
Ⅳ.实际控制人有过错的，承担连带赔偿责任

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：E
解析：
《证券法》（2014年修订）第69条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

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