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合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ） ①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员 ③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范 ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A.①②④ B.①②③ C.①②③④ D.①③④
题目
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）
①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
参考答案和解析
答案：B
解析：
最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
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相似问题和答案
第1题：
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为( )。
A、合格境内机构投资者
B、合格境外机构投资者
C、合格境内、外机构投资者
D、合格机构投资者
参考答案：A
解析：在境内募集资金可以进行境外证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
解析：在境内募集资金可以进行境外证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
第2题：
合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（ ）
①设有专门的资产托管部
②实收资本不少于50亿元人民币
③具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
④最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录?
①设有专门的资产托管部
②实收资本不少于50亿元人民币
③具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
④最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录?
A：①②④
B：①③④
C：①②③
D：②③④
B：①③④
C：①②③
D：②③④
答案：B
解析：
托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，其应当具备下列条件：设有专门的资产托管部；实收资本不少于80亿元人民币；有足够的熟悉托管业务的专职人员；具备安全保管合格投资者资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。
第3题：
询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFⅡU)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。 （ ）
正确答案：×
第4题：
合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（ ）年没有重大违反外汇管理规定的
纪录。
纪录。
A.5
B.4
C.3
D.2
B.4
C.3
D.2
答案：C
解析：
托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。
第5题：
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.5
B.4
C.3
D.2
B.4
C.3
D.2
答案：C
解析：
最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
第6题：
《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定托管人应当具备的条件有（ ）。
A．设有专门的资产托管部
B．实收资本不少于100亿元人民币
C．有足够的熟悉托管业务的专职人员
D．具备安全保管合格投资者资产的条件
正确答案：ACD
第7题：
申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（ ）。
A.申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模
B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
答案：C
解析：
申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。知识点：掌握QFII、RQFII、QDII的概念、规则和发展概况：
第8题：
合格境外机构投资者制度中,下列由中国证监会负责监管的是()
A.投资额度的审定
B.汇兑管理
C.投资工具的确定
D.合格境外机构投资者资格的审定
正确答案：CD
第9题：
合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。
A.80
B.70
C.60
D.50
B.70
C.60
D.50
答案：A
解析：
托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于80亿元人民币。
第10题：
申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.5
B.4
C.3
D.2
B.4
C.3
D.2
答案：C
解析：
最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。