证劵从业( 新 )
合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。 Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员 Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范 Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
题目
合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。
Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
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相似问题和答案
第1题：
申请取得基金托管人资格，应当具备相应条件，并经中国证监会和中国银监会核准。（ ）
正确答案：√
了解基金托管人的市场准入舰定。见教材第五章第一节，P110。
了解基金托管人的市场准入舰定。见教材第五章第一节，P110。
第2题：
申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（ ）。
A.申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模
B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
答案：C
解析：
申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。知识点：掌握QFII、RQFII、QDII的概念、规则和发展概况：
第3题：
询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFⅡU)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。 （ ）
正确答案：×
第4题：
合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（ ）年没有重大违反外汇管理规定的
纪录。
纪录。
A.5
B.4
C.3
D.2
B.4
C.3
D.2
答案：C
解析：
托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。
第5题：
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.5
B.4
C.3
D.2
B.4
C.3
D.2
答案：C
解析：
最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
第6题：
个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ）
①中国证监会规定的其他条件
②具备3年以上保荐相关业务经历
③最近3年未受到中国证监会的行政处罚
④未负有数额较大到期未清偿的债务?
①中国证监会规定的其他条件
②具备3年以上保荐相关业务经历
③最近3年未受到中国证监会的行政处罚
④未负有数额较大到期未清偿的债务?
A：①②
B：②③④
C：②③
D：①④
B：②③④
C：②③
D：①④
答案：B
解析：
个人申请保荐代表人资格上交的保荐机根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：1.具备3年以上保荐相关业务经历；
2.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
4.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；
5.未负有数额较大到期未清偿的债务；
6.中国证券业协会规定的其他条件。
证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
2.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
4.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；
5.未负有数额较大到期未清偿的债务；
6.中国证券业协会规定的其他条件。
证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
第7题：
个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括()。
A:具备3年以上保荐相关业务经历
B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C:诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚
D:未负有数额较大到期未清偿的债务
B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C:诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚
D:未负有数额较大到期未清偿的债务
答案：A,B,C,D
解析：
个人申请保荐代表人资格应当具备的条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近三年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。本题正确答案为ABCD选项。
第8题：
证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
正确答案：√
第9题：
合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。
A.80
B.70
C.60
D.50
B.70
C.60
D.50
答案：A
解析：
托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于80亿元人民币。
第10题：
申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.5
B.4
C.3
D.2
B.4
C.3
D.2
答案：C
解析：
最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。