证劵从业( 新 )

证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制。则（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构

题目
证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制。则（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构
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第1题：

在证券自营业务管理中，证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
在证券自营业务管理中，证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。

第2题：

证券公司自营业务应当建立健全（ ）的投资决策与授权机制。

A．相对集中

B．权责统一

C．高度集中

D．权责分离


正确答案：AB

第3题：

证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制（ ）


正确答案：√

第4题：

30.证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。 （ ）


正确答案：×

第5题：

证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“自营业务部门一投资决策机构一董事会”的三级体制设立。（ ）


正确答案：×
证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

第6题：

证券公司董事会是自营业务的最高执行机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，自营业务部门为自营业务的管理机构。 （ ）


正确答案：×
证券公司董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。

第7题：

证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。证券公司的自营业务决策机构原则上应按照“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。（ ）


正确答案：×

第8题：

证券公司自营业务的最高决策机构是（ ）。

A．公司总经理

B．自营业务部门

C．公司投资决策机构

D．董事会


正确答案：D
证券公司自营业务的最高决策机构是董事会。

第9题：

证券公司自营业务的最高决策机构是（ ）。 A．董事会 B．投资决策委员会 C．自营业务部门 D．投资决策机构


正确答案：A
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。

第10题：

证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会-经理层-投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（ ）


正确答案：×

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